記者8月22日從最高人民檢察院獲悉，最高檢日前下發(fā)了第四十七批指導(dǎo)性案例，共4件，涵蓋貪污、受賄、挪用公款、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)、違法發(fā)放貸款、違規(guī)出具金融票證、利用未公開(kāi)信息交易、非國(guó)家工作人員受賄等罪名，涉及銀行、期貨、資產(chǎn)管理等國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，犯罪事實(shí)覆蓋金融理財(cái)產(chǎn)品承銷(xiāo)、金融票證出具和貸款發(fā)放、股權(quán)收益權(quán)代持、利用非公開(kāi)信息證券交易等多個(gè)領(lǐng)域。
最高檢第三檢察廳負(fù)責(zé)人介紹，金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪一般是指金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的公職人員利用公權(quán)力實(shí)施的貪污賄賂、濫用職權(quán)、破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、破壞金融管理秩序等犯罪。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021年1月至2023年7月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)依法提起公訴的金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件共計(jì)652人。
與常規(guī)的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比較，金融系統(tǒng)腐敗具有哪些特點(diǎn)？
——涉案主體身份復(fù)雜，覆蓋面較廣。從近年來(lái)檢察機(jī)關(guān)辦案情況來(lái)看，涉案人員所在單位包括金融監(jiān)管部門(mén)以及各大國(guó)有銀行、資產(chǎn)管理公司等國(guó)有金融企業(yè)，犯罪主體覆蓋金融領(lǐng)域高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部直至一線經(jīng)辦人員等各個(gè)層級(jí)，其中單位領(lǐng)導(dǎo)犯罪情況較為突出。
——金融領(lǐng)域特有的權(quán)力和資源成為攫取私利的工具。從職務(wù)犯罪涉及的業(yè)務(wù)范圍來(lái)看，大到金融業(yè)務(wù)資質(zhì)準(zhǔn)入、公司重組上市、證券承銷(xiāo)投資，小到每筆貸款發(fā)放、股票期貨交易策略，職務(wù)犯罪案件幾乎覆蓋權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)角落。
——犯罪手段復(fù)雜隱蔽且具有專(zhuān)業(yè)化特點(diǎn)。金融領(lǐng)域腐敗分子很多精通監(jiān)管規(guī)則，熟悉市場(chǎng)操作，犯罪手段從過(guò)去的直接以權(quán)謀私轉(zhuǎn)化為利用專(zhuān)業(yè)知識(shí)、通過(guò)金融業(yè)務(wù)程序進(jìn)行作案。
——危害后果更嚴(yán)重。金融領(lǐng)域違法犯罪行為與國(guó)有資產(chǎn)損失等危害后果之間存在“漣漪效應(yīng)”，數(shù)十萬(wàn)、百萬(wàn)的利益輸送可能造成數(shù)十倍乃至更大的國(guó)有資產(chǎn)損失，同時(shí)金融腐敗常常伴生金融違規(guī)經(jīng)營(yíng)、金融監(jiān)管“注水”等情況，嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家金融市場(chǎng)秩序和信譽(yù)，甚至引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)外溢至實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
最高人民檢察院（資料圖）
最高檢第三檢察廳負(fù)責(zé)人表示，下一步，檢察機(jī)關(guān)在金融領(lǐng)域反腐敗工作方面要這樣做：
——切實(shí)加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的溝通和配合，持續(xù)加大辦案力度，依法充分履行檢察職能，懲治和威懾金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪，助力清除破壞金融管理秩序的害群之馬。既要依法辦理好涉案金額大、社會(huì)影響惡劣的大要案，也要馳而不息地打擊各個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的“金融蛀蟲(chóng)”，一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險(xiǎn)。
——加大在辦理金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案中同步審查洗錢(qián)等衍生犯罪問(wèn)題力度。在提前介入階段要嚴(yán)格審查對(duì)洗錢(qián)等行為的認(rèn)定和處理，及時(shí)提出意見(jiàn)建議，加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)的會(huì)商交流和跟蹤反饋；審查起訴階段對(duì)于符合法定追訴條件的洗錢(qián)等犯罪，依法提起公訴，筑牢金融風(fēng)險(xiǎn)防控的堤壩。
——制定指導(dǎo)意見(jiàn)，破解實(shí)踐難題。近期，最高檢圍繞辦案實(shí)踐，加強(qiáng)總結(jié)研究，擬針對(duì)辦理金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件相關(guān)法律適用以及在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強(qiáng)反洗錢(qián)工作協(xié)作配合等問(wèn)題制定具體意見(jiàn)，進(jìn)一步厘清實(shí)踐中的難點(diǎn)和疑點(diǎn)，明確法律適用規(guī)則和工作責(zé)任落實(shí)，確保執(zhí)法、司法標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一。
——加強(qiáng)訴源治理，提升法律監(jiān)督的力度和準(zhǔn)度。探索數(shù)字賦能職務(wù)犯罪檢察，結(jié)合辦案大數(shù)據(jù)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、深度剖析金融風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和點(diǎn)位，及時(shí)向有關(guān)單位和部門(mén)通報(bào)涉案企業(yè)在監(jiān)管和防控方面存在的問(wèn)題。同時(shí)，積極探索推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)工作，不斷加強(qiáng)法治警示宣傳教育，從源頭推動(dòng)金融環(huán)境的凈化。(記者馮家順、劉碩)
